中国人民银行关于严肃处理违规支付现金情况的通报
中国人民银行
中国人民银行关于严肃处理违规支付现金情况的通报
中国人民银行
为了依法加强现金管理，控制货币投放，防范和打击经济犯罪，中国人民银行三令五申，严禁违规为客户支付现金，严禁违规支付大额现金。但仍有部分商业银行的分支机构对此置若罔闻。为严肃法纪，惩戒违规，中国人民银行对中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票、
招商银行“一卡通”违规支付大额现金、中国建设银行鞍山市腾鳌支行违规支付大额现金和天津市城市合作银行国华支行违反帐户管理规定支付现金问题进行了严肃处理。现通报如下：
一、中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票问题
1996年9月2日至11月15日，中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票到中国工商银行上海市静安支行提取大额现金共20笔，累计金额2947万元。签发人均为该办事处主任林胜利。其中金额较大的有：9月4日签发1笔160万元，9月20日签发2笔，每
笔150万元，共300万元，9月27日签发1笔250万元，10月11日签发1笔180万元，10月22日签发2笔每笔200万元，共400万元，10月24日签发1笔250万元，11月15日签发1笔500万元。采取的手法是，先由中山市东升镇永利贸易商行以缴现金
或转帐形式将款项存入其基本帐户，再由永利贸易商行开出现金支票给鲁某等人（据永利贸易商行称，鲁某等人为生意合伙人），然后鲁某等人以汇票付款人的身份办理汇票委托书，再由东升办事处签发现金汇票到工商银行上海市静安支行支取现金，收款人每次均为鲁某等人。
以上签发的20笔共计2947万元现金汇票，严重违反了国务院《现金管理暂行条例》第五条关于现金使用范围的规定。
中国工商银行广东省分行对东升办事处严重违反规定签发现金汇票的行为已在全省工商银行系统进行了通报批评，对主要负责人东升办事处主任林胜利同志给予降职处分，并扣发三个月的奖金。人民银行广东省分行在全省金融系统也已通报批评。
二、招商银行“一卡通”违规支付大额现金问题
1997年1月3日至3月13日，中国建设银行南京分行下关支行会计交换员潘小欣利用职务之便，虚开建设银行汇票进帐单，先后7次将1440．3万元资金从建设银行南京分行下关支行、中信实业银行南京分行（先从建设银行南京分行转入）转出，以“吴江春商贸”、“商贸
”和潘小欣丈夫个人帐户为付款人，将资金转入其本人及其丈夫在招商银行南京分行开立的“一卡通”帐户上（含二人间转帐50万元）利用“一卡通”全国通存通兑的特点，在南京、北京、上海、广州、深圳、武汉、成都等地提取现金1424．4万元，同时个人消费掉15．9万元。
3月14日案发，二人失踪（目前公安机关已立案追捕）。
潘小欣在两个多月的时间内连续作案得手，其原因主要有两个方面：一是中国建设银行南京分行内控不力，下关支行管理薄弱，对印章、重要空白凭证管理松懈，没有按照要求及时对帐、复核；二是招商银行“一卡通”在管理上存在严重问题，招商银行南京分行对通过“一卡通”转入
的巨额资金审查不严，对巨额资金流入流出个人帐户缺乏风险防范和预警提示功能。
中国建设银行党组研究决定：给予潘小欣行政开除公职处分；给予下关支行副行长（主持全面工作）李子云撤职处分，下关支行副行长郭峰撤职处分，下关支行会计科科长郑维平撤职处分，下关支行会计科副科长严军撤职处分，下关支行会计科接柜员史伟开除留用察看处分，下关支行
会计科接柜员刘勤华开除留用察看处分，下关支行会计科稽核员李平记大过处分；给予建设银行南京市分行财会处副处长唐蓓蓓警告处分。
招商银行深圳、北京、上海、武汉、成都等分行对短期巨额连续提现，既未向上级行报告，也未向当地人民银行备案，中国人民银行已责成招商银行对有关人员进行处理，并要进一步堵塞制度漏洞，加强管理。
三、中国建设银行鞍山市腾鳌支行违规支付大额现金问题
辽宁省鞍山市第九建筑集团公司（以下简称九建）是中国建设银行鞍山市腾鳌支行的基本客户，1996年8月其与外商（案犯）达成协议，双方各投资50万美元（合人民币416万元），到澳大利亚悉尼承包工程，九建须将款项汇到北京进行验资。1996年9月23日，腾鳌支
行用银行汇票汇款416万元到建设银行北京东四支行，收款人为九建工作人员李伟，外商要求以个人名义转存到储蓄存折上，遭到北京东四支行的拒绝。10月7日，九建又在腾鳌支行办理现金汇票，试图在北京变为个人储蓄存款，东四支行以工程款不能支现为由再次拒绝。在仍不能变
现的情况下，九建又要求在腾鳌支行直接提取现金。10月10日，由行长助理佟学权经请示行长吴成梅后签批，为九建一次性提取现金416万元，从而为犯罪分子提供了诈骗资金的方便条件，并引发了10月15日在北京发生的麻醉抢劫400余万元的要案。
腾鳌支行行长吴成梅、行长助理佟学权的行为，一是严重违反了国务院《现金管理暂行条例》第五条关于现金使用范围的规定，二是违反了人民银行辽宁省分行关于《辽宁省金融机构大额支现管理意见》的有关规定，并造成严重后果。问题发生后，中国建设银行辽宁省分行及鞍山分行
对责任人进行了严肃处理。给予负有领导责任的腾鳌支行行长吴成梅免职处分，给予负直接责任的腾鳌支行行长助理佟学权撤职处分。人民银行辽宁省分行对腾鳌支行违规支付大额现金的行为已在全省金融系统给予了通报批评。
四、天津城市合作银行国华支行违反帐户管理规定支付现金问题
在天津城市合作银行国华支行十七号桥营业网点开户的企业有109户，基本帐户23户，一般帐户86户，其中54户有现金支付情况。1996年该分理处通过一般帐户支付现金803笔，共计1241万元。其中10万元以上8笔；30万元以上1笔，共计190万元，均未报
经上级行审批。国华支行十七号桥营业网点的这种行为，一是违反了中国人民银行《银行帐户管理办法》银发〔1994〕255号第五条关于“一般存款帐户不能办理现金支取。”的规定。二是违反了中国人民银行天津市分行《关于加强现金管理，严格大额提现审批办法》（津银计〔1
994〕750号文）中关于“信用社10万元以上现金支出应报联社审批；30万元以上应报市人行审批”的规定。
对于国华支行十七号桥营业网点这种违规行为，中国人民银行天津市分行依据有关规定对其处以160万元罚款、在天津市金融系统进行通报批评，并责成天津城市合作银行撤消了国华支行行长赵恕的职务，同时给予十七号桥营业网点有关负责人撤职和免职处分。
中国人民银行要求各商业银行总行对所属分支机构违反现金管理规定的行为予以高度重视，以以上通报的情况为借鉴，认真进行自查自纠，总结经验教训，建立健全规章制度，进一步加强现金支付特别是大额现金支付的管理，坚决克服现金管理上放任自流的现象。中国人民银行各分行
要进一步加大对违规支付现金情况的查处力度，发现一个，严肃处理一个。
1997年7月30日
浙江省高级人民法院关于审理国家赔偿案件听证程序的规定（试行）
浙江省高级人民法院
浙江省高级人民法院关于审理国家赔偿案件听证程序的规定（试行）
（浙江省高级人民法院审判委员会第1907次会议通过）
一 总 则
第一条 为公正、及时审理国家赔偿案件，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律和司法解释的规定，结合实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的国家赔偿案件听证程序，是指人民法院赔偿委员会在审理刑事和非刑事司法赔偿案件时，为查明案件事实，在双方当事人参加下，对违法行为造成的后果、赔偿方式、赔偿金额等进行陈述、申辩、质证的程序制度。
第三条 审理下列国家赔偿案件，应当组织听证：
（一） 侵权损害事实争议较大的；
（二） 侵权损害后果争议较大的；
（三） 赔偿方式和赔偿数额分歧较大的；
（四） 经当事人申请，人民法院认为有必要举行听证的；
（五） 其他人民法院认为需要举行听证的。
第四条 人民法院赔偿委员会组织听证，应当遵循公开、公平、公正的原则。
二 听证组织
第五条 人民法院赔偿委员会审理国家赔偿案件，是否举行听证由赔偿委员会主任决定。举行听证的，可由赔偿委员会或赔偿委员会办公室审判员一人主持，书记员担任记录。重大复杂的案件，应组成合议庭主持听证。
听证主持人及合议庭成员由赔偿委员会主任指定。赔偿委员会主任参加听证的，由赔偿委员会主任担任听证主持人。
第六条 听证主持人履行下列职责：
（一） 决定听证的时间、地点和方式；
（二） 决定延期或终止听证；
（三） 决定是否通知证人到庭作证；
（四） 督促听证通知按时送达听证参加人；
（五） 做好听证前的准备；
（六） 要求听证参加人提供或者补充相关证据；
（七） 维持听证秩序，制止违反听证纪律的行为。
第七条 主持听证的审判人员、书记员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人有权申请其回避：
（一） 是本案当事人的近亲属；
（二） 与本案有直接利害关系的；
（三） 与案件当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。
前款规定适用于鉴定人、翻译人员。
听证审判人员的回避，由赔偿委员会主任决定；赔偿委员会主任的回避，由赔偿委员会决定；其他人员的回避，由主持听证的审判员决定。
第八条 当事人提出回避申请，应当说明理由，在举行听证前3日提出。对听证人员是否回避的决定，应在该申请提出的3日内，以口头或者书面形式通知当事人。
回避事由在听证开始后知道的，也可当庭提出。对当庭提出申请回避的，应当庭作出是否回避的决定。
第九条 申请人对驳回申请决定不服的，可以申请复议一次，复议期间不停止听证程序进行。
三 听证参加人
第十条 下列人员为听证参加人：
（一） 赔偿请求人及其委托代理人；
（二） 赔偿义务机关的法定代表人及其委托代理人；
（三） 复议机关的法定代表人及其委托代理人；
（四） 证人、鉴定人、翻译人等人员。
第十一条 赔偿请求人、赔偿义务机关、复议机关可以委托一至二名代理人参加听证。
第十二条 听证参加人应当按时到指定地点参加听证，遵守听证纪律。
四 听证准备
第十三条 当事人申请听证，赔偿委员会认为没有必要的，应当在收到申请书之日起七日内书面通知申请人。
第十四条 除涉及国家机密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当以公开的方式举行。
公开听证的案件，应当在举行听证前3日公告当事人姓名、案由和听证时间、地点，允许公民旁听。
第十五条 人民法院赔偿委员会在确定听证时间、地点后，应在举行听证七日前将听证时间、地点、听证组成人员、听证参加人的权利、义务通知听证参加人。
第十六条 赔偿请求人、赔偿义务机关无正当理由拒不参加听证的，或者未经许可中途退出听证的，视为缺席参加，不影响听证进行。
第十七条 当事人有正当理由需要延期听证的，应在举行听证前3日提出申请，经审查批准，可延期一次。
第十八条 有下列情形之一的，应当延期听证：
（一） 作为公民的赔偿请求人死亡，需要等待其近亲属参加赔偿案件听证审理的；
（二） 作为法人的赔偿请求人解散，需要等待其权利义务承受人参加赔偿案件听证审理的；
（三） 听证参加人因不可抗力不能参加听证的；
（四） 其他应当延期听证的情形。
延期听证的情形消除后，应当恢复举行听证。恢复举行听证的程序适用本规定第十四、十五条的规定。
五 听证程序
第十九条 听证活动按下列顺序进行：
（一） 书记员查明听证参加人到庭情况并核对听证参加人身份，宣布听证纪律，并向听证主持人报告；
（二） 听证主持人宣布听证开始，宣布案由、询问听证参加人有无申请回避；
（三） 赔偿请求人陈述赔偿请求及理由；
（四） 赔偿义务机关、复议机关陈述意见及理由；
（五） 听证主持人归纳双方争议焦点；
（六） 赔偿请求人出示证据，赔偿义务机关、复议机关质证；
（七） 赔偿义务机关、复议机关出示证据，赔偿请求人质证；
（八） 询问证人；
（九） 听证主持人出示法院依职权收集的证据，听取赔偿请求人、赔偿义务机关和复议机关的意见；
（十） 经听证主持人许可，赔偿请求人与赔偿义务机关就有关事实问题相互发问；
（十一） 双方当事人最后陈述；
（十二） 听证主持人认为案件事实清楚的，可以组织双方进行调解；
（十三） 听证主持人宣布听证结束。
第二十条 听证过程中，听证参加人违反听证纪律的，听证主持人应当予以制止；对不听制止的，可以责令退出听证。情节严重的，依照有关法律的规定处理。
第二十一条 书记员应将听证过程全面记入笔录，由听证参加人签名。
六 附 则
第二十二条 本规定由本院审判委员会负责解释。
第二十三条 本规定自2006年9月1日起试行。