中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕24号





　 现公布《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订），自2012年11月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年9月26日

　　　


附件：《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc




基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）


第一章 总则

第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。
第二条 为单一客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同。
第三条 资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。
第四条 资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。资产管理合同当事人应当按照本准则规定的内容与格式订立资产管理合同。
第五条 在不违反《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。
第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一并报中国证监会备案。

第二章 资产管理合同封面和目录

第七条 资产管理合同封面应当标有“XX资产管理合同”的字样。封面下端应当标明资产委托人、资产管理人及资产托管人名称的全称。
第八条 资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应的页码。

第三章 资产管理合同正文

第一节 前言

第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。

第二节 释义

第十条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。

第三节 声明与承诺

第十一条 列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。
资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。

第四节 当事人及权利义务

第十二条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人等信息。
第十三条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益；
（二）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（三）按照本合同的约定追加或提取委托财产；
（四）按照本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况；
（五）根据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；
（六）享有委托财产投资所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第十四条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管；
（二）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
（三）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
（四）按照本合同的约定缴纳资产管理业务的管理费、托管费及业绩报酬，并承担因委托财产运作产生的其他费用；
（五）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；
（六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第十五条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：
（一）自本合同生效之日起，按照本合同的约定，对委托财产进行投资运作及管理；
（二）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（三）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反了本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会；
（四）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（五）委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理（专项资产管理计划适用）；
（六）委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等（专项资产管理计划适用）；
（七）以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利（专项资产管理计划适用）；
（八）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第十六条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的义务，包括但不限于：
（一）办理本合同备案手续；
（二）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产；
（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托财产；
（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
（五）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产；
（六）按照本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（七）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明；
（八）按照《试点办法》和本合同的规定，编制季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（九）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；
（十）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（十一）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动；
（十二）对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告（专项资产管理计划适用）；
（十三）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第十七条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（二）根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时报告中国证监会并采取必要措施；
（三）按照本合同的约定，依法保管委托财产；
（四）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（五）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第十八条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：
（一）安全保管委托财产；
（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；
（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托财产的完整与独立；
（四）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产；
（五）按规定开设和注销委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户；
（六）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见；
（七）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
（八）编制委托财产年度托管报告，并向中国证监会备案；
（九）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（十）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会；
（十一）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动；
（十二）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

第五节 委托财产

第十九条 列明与委托财产有关的事项，包括：
（一）委托财产的保管与处分
1. 说明委托财产应独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
2. 说明资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入委托财产。
3. 说明资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
4. 说明委托财产产生的债权不得与不属于委托财产本身的债务相互抵销。非因委托财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对委托财产强制执行。上述债权人对委托财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的独立性，采取合理措施并及时通知资产委托人。
（二）委托财产相关账户的开立和管理
订明当事人在委托财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料等。资金账户、证券账户和期货账户的持有人名称中应至少包含资产委托人（或产品）名称。其中，产品是指同一委托人根据不同投资目标设定的不同投资组合，产品名称中也应包含委托人的字样。例如，“持有人名称”一项为“基金管理公司名称－托管人名称－XX（委托人名称）XX投资组合XX号”。
（三）委托财产的移交
1. 列明在委托财产相关账户开立完毕后，资产委托人应及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的托管账户，并指示资产托管人于委托财产托管账户收到初始委托财产的当日向资产委托人及资产管理人发送《委托财产起始运作通知书》，经资产委托人及资产管理人双方确认签收后的下一工作日作为委托财产运作起始日。
2. 列明初始委托财产不得低于3000万元人民币。
（四）委托财产的追加
列明在本合同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续，资产管理人、资产托管人应按照本合同的约定分别管理和托管追加部分的委托财产。
（五）委托财产的提取
1. 列明在本合同存续期内，当委托财产高于3000万元人民币时，资产委托人可以提取部分委托财产，但提取后的委托财产不得低于3000万元人民币；当委托财产少于3000万元人民币时，资产委托人不得提前提取，但经合同各方当事人协商一致可以提前终止本合同。
2. 列明在本合同存续期内，如遇资产委托人需要提取委托财产，资产委托人需提前通知资产管理人并抄送资产托管人。资产委托人要求资产管理人发送财产划拨指令，通知资产托管人将相应财产从相关账户划拨至资产委托人账户，资产托管人应于划拨财产当日以书面形式分别通知其他两方。资产管理人和托管人不承担由于资产委托人通知不及时造成的资产变现损失。
3. 列明资产委托人在本合同存续期内提取委托财产需提前通知的时间。

第六节 投资政策及变更

第二十条 订明委托财产投资的有关事项，包括：
（一）资产委托人的投资状况
详细阐明或以合同附件的形式详细阐明资产委托人的投资偏好、风险承受能力、风险认知能力等基本情况。
（二）委托财产的投资政策
详细阐明或以合同附件的形式详细阐明委托财产投资的有关内容，例如投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准及投资政策的修改或变更等。

第七节 投资经理的指定与变更

第二十一条 订明委托财产投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。同时，列明本委托财产投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
第二十二条 订明委托财产投资经理变更的条件和程序。

第八节 投资指令的发送、确认和执行

第二十三条 具体订明有关资产管理人在运用委托财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）交易清算授权；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行程序。

第九节 越权交易的界定

第二十四条 具体订明下列事项：
（一）越权交易的界定；
（二）越权交易的处理程序。

第十节 委托财产的估值和会计核算

第二十五条 根据国家有关规定订明委托财产估值的相关事项，包括但不限于：
（一）估值依据；
（二）按照公认的会计准则订明估值方法；
（三）估值时间；
（四）估值错误的处理。
第二十六条 说明委托财产的会计政策的有关情况：
（一）会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项；
（二）委托财产应独立建账、独立核算；资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表，资产托管人应定期与资产管理人就委托财产的会计核算、报表编制等进行核对。

第十一节 资产管理业务的费用与税收

第二十七条 订明委托财产费用的有关事项：
（一）委托财产费用的种类，列明委托财产运作过程中，从委托财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准、计提方式与支付方式等；
（二）不得列入委托财产费用的项目，订明资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托财产的损失，以及处理与委托财产无关的事项发生的费用等不得列入委托财产费用。
（三）列明委托财产的管理费率和托管费率。资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。
第二十八条 说明资产管理合同各方当事人根据国家有关规定纳税的情况。

第十二节 委托财产投资所产生的权利的行使

第二十九条 订明委托财产投资所产生的权利的行使原则及方法。

第十三节 报告义务

第三十条 列明资产管理人、资产托管人向资产委托人报告的种类、内容、时间和途径等有关事项，以及资产委托人向资产管理人及资产托管人查询委托财产投资运作、托管等情况的具体时间和方式。涉及证券投资明细的，原则上每月至多报告一次。
第三十一条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。

第十四节 风险揭示

第三十二条 列明委托财产投资相关的各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）信用风险；
（五）特定的投资方法及委托财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险；
（六）其他风险。

第十五节 资产管理合同的生效、变更与终止

第三十三条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权的代理人签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字之日起成立。本合同自成立之日起生效。
第三十四条 说明资产管理合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
第三十五条 说明资产管理合同的有效期限。当事人约定资产管理合同有效期限时，应体现长期投资理念，原则上合同期限不得少于1年。
第三十六条 说明资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更。
第三十七条 列明资产管理合同终止的情形及处理方式。其中合同终止的情形包括下列事项：
（一）合同期限届满而未延期的；
（二）经合同各方当事人协商一致决定终止的；
（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（五）资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（六）法律法规和本合同规定的其他情形。
第三十八条 说明资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。

第十六节 违约责任

第三十九条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。

第十七节 争议的处理

第四十条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。

第十八节 其他事项

第四十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。

第四章 附则

第四十二条 本准则自2012年11月1日起施行。中国证监会《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2011〕21号）同时废止。
















云南省昆明市人民政府


昆明市人民政府令

第112号


《昆明市户外广告设施设置管理办法》已经2012年4月13日昆明市人民政府第31次常务会议讨论通过，现予公布，自2012年7月10日起施行。


市长 张祖林

二○一二年六月五日



昆明市户外广告设施设置管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强户外广告设施管理，改善市容市貌，塑造良好的城市形象，促进户外广告行业健康发展，根据《云南省城市建设管理条例》、《昆明市户外广告管理条例》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称户外广告设施，是指用于发布商业广告、公益广告而利用建（构）筑物和户外场所、空间设置的设施，包括店招、店牌、布标、展示牌（栏）、电子显示装置、灯箱、橱窗、霓虹灯、实物造型等设施。

第三条 本办法适用于本市行政区域内户外广告设施设置及其相关管理活动。

第四条 户外广告设施的设置，应当根据城乡的风貌、格局和区域功能、道路特点等，统一规划、整体设计、分区控制、合理布局、确保安全，并符合户外广告设施设置专项规划和详细规划的要求。

第五条 利用市政公共设施、城市道路、广场等公共区域或者占用公共空间设置户外广告设施实行特许经营。

第六条 市城市管理行政部门负责本市户外广告设施设置的指导、监督、考核工作，并具体负责五华区、盘龙区、官渡区、西山区、呈贡区和昆明高新技术产业开发区、昆明经济技术开发区、昆明滇池国家旅游度假区〔以下简称三个国家级开发（度假）区〕范围内户外广告设施设置规划和设置许可的审定工作。

县（市）区、三个国家级开发（度假）区、昆明阳宗海风景名胜区、昆明倘甸产业园区和轿子山旅游开发区城市管理行政部门（以下统称属地城市管理行政部门）负责各自区域内户外广告设施设置的监督管理工作。

其他相关行政管理部门按照各自职责实施监督管理。

第二章 设置规划

第七条 本市城市规划区内户外广告设施设置专项规划，由市城市管理行政部门会同规划、工商行政管理等部门，依据《昆明城市总体规划》编制，经市人民政府批准后实施。

县（市）区和开发（度假）区户外广告设施设置详细规划由属地城市管理行政部门依据市户外广告设施设置专项规划，按照下列程序进行编制：

（一）五华区、盘龙区、官渡区、西山区、呈贡区和三个国家级开发（度假）区户外广告设施设置详细规划应当报市城市管理、规划部门审定，并经属地人民政府和管委会批准后实施。

（二）其他县（市）区、开发区户外广告设施设置详细规划经同级人民政府和管委会批准后实施，并报市城市管理、规划部门备案。

经批准的户外广告设施设置专项规划和详细规划确需调整的，应当按照原批准程序报批。

第八条 户外广告设施设置专项规划和详细规划应当按照“高起点、高标准、高品位”的要求，根据城乡区域功能、道路功能、建（构）筑物使用性质以及户外广告设施对城市景观的影响程度，实行分区控制，并根据不同类型的户外广告设施，对设置密度、位置、尺寸、造型、色彩进行分类控制。

第九条 城市管理行政部门应当定期组织专家对户外广告设施设置专项规划和详细规划的实施效果进行评估，依据评估意见提出修订报告，评估周期不超过5年。

第三章 设施设置

第十条 户外广告设施的设计风格、造型、色调、数量、体量、形式、位置、朝向、高度、材质应当与相应建（构）筑物和周围环境协调美观。

提倡和鼓励使用节能环保的新技术、新工艺、新材料设置户外广告设施。

第十一条 下列区域和情形禁止设置户外广告设施：

（一）国家机关、学校、文物保护单位的建（构）筑物及其规划控制地带和风景名胜区核心景区；

（二）高压电力架空线安全保护范围内；

（三）占用城市绿地、遮挡绿化景观；

（四）利用照明路灯灯杆等城市道路照明设施；

（五）利用交通标志、交通信号灯、交通护栏、高架道路、道路隧道及其附属设施和道闸等交通安全设施；

（六）利用路名牌、公话亭、公共客运站台以外的公共设施、市政设施及交通指示设施设置户外广告；

（七）利用居民小区和单位的围墙、围栏；

（八）利用违法建（构）筑物和未预留广告位的新建、改建建（构）筑物；

（九）妨碍人行道、盲道、消防设施等公共设施使用，损害公共利益，影响市容市貌或者他人生产生活；

（十）在城市规划区范围内设立立柱式户外广告；

（十一）在建（构）筑物顶部设置户外广告设施；

（十二）在橱窗上张贴平面广告，或者在橱窗内堆放杂物；

（十三）跨越道路设置户外广告设施；

（十四）法律、法规以及户外广告设施设置专项规划、详细规划规定的其他情形。

第十二条 禁止在公共场所、建（构）筑物、公共设施上乱发、乱贴、乱涂、乱挂推销商品和提供服务等信息。

第十三条 在道路沿线设置户外广告设施，不得妨碍安全视距、影响通行，不得遮挡路灯、交通标志、交通信号灯。

除公共信息标识外，道路上不得单独设置商业户外广告设施。

第十四条 城市主要窗口区域、门户节点及公共开敞空间的商业性广告设施，应当无偿提供广告位，用于每年不少于60日的公益广告发布。

第十五条 在建（构）筑物上设置户外广告设施，应当镶嵌或者依附于建（构）筑物的外立面，并不得有下列情形：

（一）破坏建（构）筑物容貌以及立面形式、主要特征、轮廓线、天际线等的；

（二）妨碍建（构）筑物的消防、采光、通风等功能；

（三）超过城市规划中限定的建（构）筑物高度；

（四）除公共信息标识和建（构）筑物名称外，利用住宅设置户外广告设施；

（五）利用建（构）筑物玻璃窗、阳台粘贴、绘制、悬挂户外广告设施；

（六）未征得建（构）筑物产权人同意设置户外广告设施；

（七）法律、法规以及户外广告设施设置专项规划、详细规划规定的其他情形。

第十六条 企事业单位、个体工商户及其他组织可以在其合法的经营、办公场所或者建（构）筑物上设置店招店牌。

店招店牌包含的名称、字号和标志等应当与其取得的合法注册登记相符，并遵守下列规定：

（一）建（构）筑物名称标识应当设置在建（构）筑物的外立面；

（二）新建、改建建（构）筑物的，不得设置楼顶标识，可以在外立面上设置镶嵌式标识，但应当在规划审批图中预留位置；

（三）临街商铺的店招店牌应当设置在建（构）筑物檐口下方或者门楣上方，上下沿口之间的距离不得超过2米，并不得外露钢架等结构；

（四）同一建（构）筑物临街商铺店招店牌的上下沿口及外立面应保持平齐，使用材质应趋于一致；

（五）店招店牌的设置材料应当与建（构）筑物风格和周边市容景观相协调，不得使用高耗能、劣质材料；

（六）店招店牌不得多层、重叠设置；多个单位共用一幢建（构）筑物的，可在建（构）筑物控制红线内的入口处统一设置指示牌；

（七）不得含有经营商品品牌名称等内容。

第十七条 公益性户外广告设施应当按照“统筹考虑、统一规划设计、统一设置、统一管理”的原则，由市级有关主管部门编制公益性户外广告设施详细规划，报市政府批准后实施。未列入公益性户外广告设施详细规划的，一律不得设置。

禁止擅自改变公益广告设施用途，发布商业广告。

第十八条 城市管理行政部门和有关主管部门应当按照“精心、精细、精品”的要求进行监督管理，不断健全、完善各项管理制度，逐步实现户外广告设施管理的智能化、信息化。

第十九条 城市管理行政部门应当建立户外广告企业诚信档案，将设置户外广告过程中的违法行为作为不良记录，录入户外广告企业诚信档案，并定期向社会公布。

第四章 许可管理

第二十条 设置户外广告设施的，应当向属地城市管理行政部门提出许可申请，取得户外广告设施设置许可。户外广告设施设置许可期限为3年，特殊情况可以适当延长，但最长不得超过5年。

申请设置户外广告设施，应当提交下列材料：

（一）申请书；

（二）营业执照、广告经营许可证或者广告单位资质等级证书；

（三）场地使用权属证明；

（四）具有设计、安检、质检资质的单位出具的户外广告设施设计施工图（盖出图章）、技术资料（店招店牌、橱窗广告除外）和效果图；

（五）可能影响交通、绿化、电力等公共设施使用和消防安全的户外广告设施，应当提交相关部门的审核意见；

（六）新建、改建建（构）筑物时，需设置户外广告设施的，还应当提交经规划管理部门审批的建设方案和市城市管理行政部门的书面审核意见。在现有建（构）筑物上设置户外广告设施的，应当提交规划部门的书面审核意见。

（七）在历史文物保护建筑上设置店招店牌的，应当提交规划部门的书面审核意见；

（八）利用市政公共设施、城市道路、广场等公共区域或者占用公共空间设置户外广告设施的，应当提交特许经营权协议；

（九）法律、法规、规章规定需要提交的其他材料。

第二十一条 在五华区、盘龙区、官渡区、西山区、呈贡区和三个国家级开发（度假）区范围内，按照下列程序办理户外广告设施设置许可：

（一）属地城市管理行政部门接到申请材料后，应当审核申请材料是否齐全，不符合的，不予受理，并说明理由，符合的，应当受理；

（二）属地城市管理行政部门指派两名以上工作人员进行现场核查，现场核查与申请材料不符合的，不予许可，并说明理由；现场核查与书面材料符合的，提出初步审查意见，报经市城市管理行政部门审定后，由属地城市管理行政部门核发许可证件。

第二十二条 新建、改建建（构）筑物时，需设置户外广告设施的，应当与建（构）筑物同步规划设计、同步施工、同步验收，并按照下列程序办理相关手续：

（一）在申办规划审批手续时，由规划管理部门告知建设单位在建设方案中应当包含户外广告设施设计方案，户外广告设施设计方案应当按照户外广告设施设置管理的法规、规章和专项设置规划进行设计；

（二）规划管理部门在审批建设方案时，应当征求城市管理行政部门意见，经规划管理部门审批的建（构）筑物立面规划设计图中应当预留户外广告位置，注明户外广告设施的位置、形式、尺寸；

（三）户外广告设施设置人持经规划管理部门审批的建设方案，按照本办法第二十条的规定，申请办理户外广告设施设置许可。

第二十三条 利用市政设施设置户外广告设施的，除签订项目合同外，还应当按照本办法规定，申请办理户外广告设施设置许可。

第二十四条 在本市主要窗口区域、门户节点、重要交通节点、主要景观控制区范围内设置户外广告设施的，属地城市管理行政部门在许可前，应当组织规划、建（构）筑物美学等相关专家论证、评审，出具评审意见，并进行公示，公示期不得少于7日。

第二十五条 户外广告设施应当在许可后60日内完成设置。特殊情况需延长的，报经属地城市管理行政部门同意后，可以延长，但最长不得超过90日；逾期未设置完成的，应当重新按规定办理审批手续。
第二十六条 户外广告设施设置人应当在户外广告设施许可期限届满前60日内，按照本办法规定，重新提出设置申请，经批准后，方可继续设置户外广告设施。

第二十七条 因举办大型文化、旅游、体育、公益活动或者商品交易会、展销会等需要设置临时性户外广告设施的，设置期限不得超过10日，并应当在设置期限届满后1日内自行拆除。

设置临时性户外广告设施的，应当向所在地县（市）区和开发（度假）区城市管理行政部门提出申请，并提交下列材料：

（一）申请书；

（二）有关主管部门的批准文件；

（三）临时户外广告设置的形式、范围及其效果图；

（四）法律、法规、规章规定的其他材料。

第二十八条 属地城市管理行政部门应当在收到临时户外广告设置申请5个工作日内，按照本办法第二十条的规定，办理行政许可手续。

第二十九条 五华区、盘龙区、官渡区、西山区、呈贡区及三个国家级开发（度假）区内的店招店牌设置由辖区城市管理行政部门负责许可、管理。店招店牌设置经行政许可后，应当向市城市管理行政部门备案。具体办法由属地城市管理行政部门依据本办法另行制定。

其他县（市）区和开发区户外广告设施设置许可程序由属地城市管理行政部门依据本办法的规定另行制定，并组织实施。

属地城市管理行政部门制定的上述许可管理规定，应当向市城市管理行政部门备案。
第五章 安全生产管理

第三十条 设置户外广告设施应当达到标准化、规范化、工艺化，符合国家、省、市有关安全技术标准和规范，保证户外广告设施的安全和牢固。

本市户外广告设施设置的安全技术标准，由市城市管理行政部门会同同级安全生产监督管理、质量技术监督等部门依据有关法律、法规制定。

第三十一条 除店招店牌、橱窗广告外，户外广告设施应当由具有设计资质的设计单位按相关规范和技术标准进行设计，由具有相应资质的施工单位进行施工。施工完成后，应由具有资质的检测单位进行质量检测，出具质检报告，并经属地城市管理行政部门验收合格后方可投入使用。

第三十二条 户外广告设施的设置人或者经营者是户外广告设施维护、管理的责任人（以下简称管理责任人），应当保持户外广告设施的安全、完好、整洁、美观、正常使用，并与属地城市管理行政部门签订安全责任书。

第三十三条 管理责任人应当每月对户外广告设施进行一次以上的安全检查和维修。

第三十四条 遇风季、汛期、雨雪、雷电等特殊时期和情况，管理责任人应当采取有效的安全防范措施，加强安全管理工作，防止发生安全事故。

第三十五条 对户外广告设施设置两年以上的，管理责任人应当委托有资质的检测单位按相关的技术标准，对户外广告设施及其基座部分进行安全检测，并向属地城市管理行政部门提交安全检测报告。

第三十六条 户外广告设施达到设计使用年限的，应当由户外广告设施设置人自行拆除。

第三十七条 对出现安全隐患的户外广告设施，管理责任人应当及时排除安全隐患。在排除安全隐患期间，应当采取有效的安全保障措施，防止发生事故。未及时整改发生安全事故，造成人身伤亡或者财产损失的，管理责任人应当依法承担相应法律责任。

第三十八条 城市管理行政部门应当加强对户外广告设施安全的监督检查，发现户外广告设施存在安全隐患，应当责令管理责任人立即排除安全隐患或拆除。

第六章 法律责任

第三十九条 违反本办法第十一条、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条第（一）、（二）项、第十七条、第二十条第一款、第二十三条、第二十七条规定的，城市管理行政部门责令限期改正；逾期不改正的，处以1万元至3万元的罚款，并依法拆除广告设施。

第四十条 违反本办法第十二条规定的，城市管理行政部门责令清除，没收其物品和相关工具，对行为人并处300元以上1000元以下的罚款；对制作者、经营者处1万元以上3万元以下的罚款，并可采取限制通讯服务的措施。

第四十一条 违反本办法第十六条第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项规定的，城市管理行政部门责令限期整改；逾期不整改的，依法拆除，可并处1000元至2000元的罚款。

第四十二条 违反本办法第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条规定的，城市管理行政部门处以5000元至1万元的罚款。

第四十三条 对依法应当拆除的户外广告设施，管理责任人应当在城市管理行政部门规定的期限内自行拆除；逾期不拆除的，城市管理行政部门可以依法拆除，或者依法委托专业企业代为拆除，拆除费用由管理责任人承担。

第四十四条 有关行政管理部门及其工作人员在户外广告设施设置管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第四十五条 本办法自2012年7月10日起施行。2006年3月1日昆明市人民政府公布施行的《昆明市主城规划区户外广告设置管理规定》（昆明市人民政府令第61号）同时废止。