国家文物局


国家文物局重点科研基地运行评估规则
（2007年3月26日经国家文物局第4次局务会议审议通过，自2007年5月11日起施行）


第一章　　总则

第一条　为加强国家文物局重点科研基地（以下简称科研基地）的管理，规范科研基地的评估工作，根据《国家文物局重点科研基地管理办法（试行）》，制定本规则。

第二条　对科研基地的运行状况进行评估，旨在鼓励先进，淘汰落后，调整布局，提高科研基地的创新能力，推动科研基地实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制，促进科研基地的健康发展。

评估项目包括：科研基地的总体定位与发展潜力、研究水平与社会贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等。

第三条　评估工作贯彻“公平、公正、公开”的原则。

第四条　国家文物局定期组织对科研基地的评估。原则上每两年评估一次。评估工作由国家文物局重点科研基地管理办公室（以下简称:基管办）负责实施。


第二章　　评估组织

第五条　国家文物局主管评估工作，主要职责是：

（一）制订评估规则和评估指标体系；

（二）确定评估任务；

（三）审核评估实施方案和评估专家名单；

（四）监督评估工作的实施并接受申诉；

（五）审核评估报告，确定并公布评估结果。

第六条　基管办负责评估工作的实施，主要职责是：

（一）受理评估申报；

（二）制定评估实施方案和评估细则；

（三）组织专家评估，提交评估报告；

（四）承担国家文物局委托的其他工作。

第七条　科研基地的组织单位协助组织评估工作，主要职责是：

（一）配合国家文物局组织依托单位和科研基地参加评估工作；

（二）审核、报送科研基地及其依托单位的申报材料。

第八条　科研基地依托单位协助实施评估工作，主要职责是：

（一）组织科研基地开展评估准备工作；

（二）审核评估申报材料的真实性和准确性；

（三）为科研基地参加评估提供工作支持和相关保障。

第九条　参评科研基地应认真准备和接受评估，准确真实地提供相关材料，不得以任何方式影响评估的公正性。


第三章　　评估程序

第十条　每年11月1日前，国家文物局确定次年计划评估的科研基地名单，并通知参评科研基地的组织单位和基管办。

第十一条　参评科研基地的组织单位在科研基地评估名单下达后3个月内，向基管办提交《国家文物局重点科研基地运行评估申报书》及相关材料。

第十二条　基管办负责制定评估实施方案，于评估前的2个月内报国家文物局审批。

第十三条　基管办组织专家评估。参评专家应从国家文物局专家库中随机抽选。专家评估分为通信评估和现场评估两个阶段。


第四章　　　通信评估

第十四条　通信评估的主要任务是：客观评价科研基地的学术和研究水平。

第十五条　通信评估在申报截止之日后的2个月内完成。通信评估按专业方向分组进行，每组专家为不少于5名的奇数。

第十六条　通信评估专家对科研基地代表性研究成果进行评价，并提出评估意见。

第十七条　代表性研究成果指评估期限内，以科研基地固定人员为主产生的，符合科研基地发展方向的，有科研基地署名的科研成果；对国内外合作研究的成果，合理衡量其适当权重。


第五章　　现场评估

第十八条　现场评估的主要任务是：全面了解和评价科研基地的运行状况，检查与核实科研基地取得的成绩，明确指出科研基地存在的问题和努力方向。

第十九条　现场评估在通信评估结束后的2个月内完成。现场评估按专业方向分组进行，每组至少包括2名通信评估专家和1名科研管理专家；基管办指定1名专家担任专家组组长。

第二十条　现场评估由专家组组长主持，评估的主要内容包括：

（一）听取科研基地主任的工作报告；

（二）考察仪器设备共享管理和运行情况，核实科研成果，抽查实验记录，了解科研基地开放交流及人才队伍建设情况；

（三）进行个别访谈，召开座谈会等。

第二十一条　科研基地主任的工作报告，应当对评估期限内科研基地运行状况进行系统总结。

第二十二条　专家组根据现场评估情况，提出书面评估意见，提交基管办。


第六章　　评估结论

第二十三条　现场评估结束后15日内，基管办向国家文物局提交评估报告及其他相关材料，并拟定对科研基地的初步评估结果。

第二十四条　国家文物局审核评估报告，确定最终的评估结果，并予以公示，公示期为10天。评估结果分为合格、基本合格和不合格3个等级。

第二十五条　评估结果为“基本合格”的科研基地，应根据国家文物局提出的意见和要求进行改进，一年后由基管办组织复评，复评的内容和程序仍按本规则执行。若复评结果仍未达到“合格”标准，按“不合格”处理。

第二十六条　评估结果为“不合格”的科研基地，将被取消国家文物局重点科研基地资格。被取消资格的科研基地依托单位两年内不得申报国家文物局重点科研基地。


第七章　　附则

第二十七条　科研基地评估费用纳入国家文物局科研管理经费。基管办和参与评估的工作人员不得利用评估活动谋取利益。

第二十八条　科研基地现场评估的会务接待工作，不得委托参评科研基地或科研基地依托单位承办。

第二十九条　参与评估的工作人员要严格遵守保密规定。

第三十条　评估专家应当严格遵守国家法律、法规和政策，科学、公正、独立地行使职责和权利。

第三十一条　评估工作实行回避制度。与科研基地有直接利害关系者不得参加评估。科研基地可提出希望回避的专家名单并说明理由，与评估申报书一并上报。

第三十二条　本规则自发布之日起施行。


国土资源部


探矿权采矿权评估管理暂行办法
1999年3月30日，国土资源部


第一条 为了加强对探矿权、采矿权评估行为的管理，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《探矿权采矿权转让管理办法》、《矿产资源勘查区块登记管理办法》和《矿产资源开采登记管理办法》制定本办法。
第二条 在中华人民共和国领域及管辖的其他海域，对国家出资形成的探矿权、采矿权进行出让、转让评估和评估结果的确认，必须遵守本办法。
对非国家出资形成的探矿权、采矿权需进行转让评估的，可参照本办法执行。
第三条 探矿权、采矿权评估是指探矿权、采矿权出让方或转让方委托依法取得探矿权、采矿权评估资格的评估机构，依照本办法规定的程序和一定的方法对探矿权、采矿权价值进行评价估算的行为。
第四条 探矿权、采矿权出让是指探矿权、采矿权登记管理机关向申请探矿权、采矿权的民事主体授予探矿权、采矿权的行为。非国家出资形成的探矿权、采矿权的法定权力灭失后，探矿权、采矿权登记管理机关也可以重新设置、出让探矿权或采矿权。
第五条 探矿权、采矿权转让是指探矿权人、采矿权人以出售、作价出资（包括合资、合作经营和矿业股票上市）等形式，依法转移探矿权、采矿权的行为。
以探矿权、采矿权设定抵押的，应经登记管理机关审查登记，在抵押实现时按探矿权、采矿权转让办理有关手续。
第六条 转让国家出资形成的探矿权、采矿权，必须依法进行评估，并由国务院地质矿产主管部门对其评估结果依法确认。
国务院地质矿产主管部门可以委托各省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门，对由省级以下人民政府地质矿产主管部门发证的探矿权、采矿权的评估结果进行确认。
原国有企业无偿占有的国家出资形成的探矿权、采矿权，因企业合并、分立、重组需变更民事主体而又未改变国有独资性质的，可以不进行探矿权、采矿权价值评估，但需依法办理主体变更手续。
第七条 探矿权人、采矿权人拟办理一个探矿权或采矿权的部分勘查或开采区域的转让评估时，应履行以下程序：
（一）在原探矿权、采矿权登记管理机关办理探矿权、采矿权分立变更登记；
（二）委托评估；
（三）申请评估结果确认；
（四）申请转让审批；
（五）申请探矿权、采矿权主体变更登记。
采矿权原则上不能分割转让，尤其不能以深度标高或分层转让。确需分割平面开采区域进行转让的，应提交保证相邻两个开采系统互不影响的论证报告。
第八条 探矿权、采矿权评估必须以矿产资源储量报告或与评估有关的其他地质报告为依据。矿产资源储量报告中的矿产资源储量必须符合国家矿产资源储量评审认定有关办法的规定。
第九条 评估委托人与评估机构存在直接评估利害关系的，应予以回避。
第十条 探矿权、采矿权评估，应由评估委托人与评估机构签订评估委托合同书。评估委托合同书应包括评估项目名称、评估目的、评估对象、评估范围、评估期限、收费方式和金额、双方权利义务、违约责任等内容。
第十一条 评估委托人应向评估机构提供完整真实的评估背景资料，并对其负法律责任。评估机构应依据评估委托人提供的资料和资产状况进行现场实地核查，选择使用本办法规定的评估方法及合理的参数，独立地进行科学、公正的评估，提出评估报告。
第十二条 评估报告须由评估机构的法定代表人签章，并加盖评估机构印章后生效。
评估机构应对其评估报告的客观、公正、真实性承担法律责任。
第十三条 评估方法的选用。
采矿权评估可以选用的方法：
（一）可比销售法；
（二）贴现现金流量法；
探矿权评估可视地质勘查程度选用以下方法：
（一）重置成本法；
（二）地质要素评序法；
（三）联合风险勘查协议法；
（四）贴现现金流量法；
（五）地勘加和法。
第十四条 评估报告须包括以下主要内容：
（一）评估机构名称；
（二）评估委托人名称；
（三）探矿权人或采矿权人名称；
（四）被评估探矿权、采矿权的项目名称或矿山名称、范围和评估目的；
（五）评估基准日；
（六）评估原则及法律、法规和政策规定依据；
（七）被评估项目的概况（自然地理环境、矿山内外部条件、勘查工作程度、采选冶方案等）；
（八）评估方法、计价标准、参数选取的说明和评估过程；
（九）评估结果；
（十）评估结果有效期，评估基准日后的调整事项，评估结果有效的其他条件，评估报告的使用范围，其他需要说明的问题；
（十一）附件目录；
（十二）评估起止日期和评估报告提交日期；
（十三）评估机构的法定代表人、评估项目负责人及参加人签章或签名；
（十四）评估机构印章；
（十五）附件。包括：
1．探矿权、采矿权评估资格证书复印件；
2．评估委托合同书；
3．探矿权、采矿权评估汇总表及明细表；
4．探矿权、采矿权评估方法和计算过程的说明；
5．与评估基准日有关的会计报表；
6．评估基准日以前的项目投资数额、来源及固定资产一览表；
7．勘查许可证或采矿许可证的复印件（出让探矿权、采矿权的除外）；
8．标明勘查许可证或采矿许可证范围的地质和工程图件；
9．注册资产评估师资格证书复印件；
10．矿产资源储量报告或不包含矿产资源储量的地质报告中与评估有关的内容；
11．要求提交的其他与评估有关的资料。
第十五条 国务院地质矿产主管部门对探矿权、采矿权评估结果进行确认，是指对评估报告编写机构的资格、评估方法的合法性以及评估参数选取的合理性、评估有效期等方面进行核定。
确认后的评估结果是探矿权、采矿权申请人缴纳探矿权、采矿权价款的重要依据，也是探矿权、采矿权转让人与受让人成交价格的重要依据。确认的探矿权、采矿权价款自确认之日起一年内有效。
探矿权、采矿权价款账务处置，应按照国家有关规定办理。
第十六条 评估结果确认申请由评估委托人按本办法第六条的规定向国务院地质矿产主管部门提出。
评估结果确认申请应在评估基准日起半年内提交。
申请评估结果确认，须提交以下材料：
（一）评估结果确认申请书；
（二）评估报告原件；
（三）原发证机关负责核实的勘查许可证或采矿许可证范围无争议、无重叠的证明材料；
（四）国务院地质矿产主管部门要求的其他材料。
第十七条 国务院地质矿产主管部门收到的评估结果确认申请书及有关材料符合本办法第十四条、第十六条规定的，方能予以受理。国务院地质矿产主管部门可以根据审查的情况要求评估委托人和评估机构补充材料、补充说明或修改报告，并及时做出确认或不予确认的决定。
第十八条 评估确认机关对评估报告进行审查。有以下情况的不予以确认：
（一）格式及内容不符合本办法规定的；
（二）附件不符合本办法规定的；
（三）评估方法不符合本办法规定的或方法选用不当的；
（四）评估参数选取不合理或缺乏依据的；
（五）不符合探矿权、采矿权评估及确认的其他规定的。
第十九条 探矿权、采矿权若与企事业单位其他资产一并转让的，探矿权或采矿权价款应计入被转让的企事业单位资产总额。
第二十条 不按照本办法规定进行探矿权、采矿权评估或探矿权、采矿权评估结果确认的，登记管理机关不得批准其探矿权、采矿权转让和办理变更登记。
第二十一条 发现评估委托人弄虚作假，造成评估结果失实的，省级以上人民政府地质矿产主管部门不予确认，并有权宣布评估结果无效。情节严重，违反法律的，按国家有关法律追究其法律责任。
第二十二条 发现评估机构及其工作人员违反国家有关规定，弄虚作假，造成评估结果失实的，省级以上人民政府地质矿产主管部门不予确认，并有权宣布其评估结果无效。情节严重，违反法律的，按国家有关法律追究其法律责任。
第二十三条 地矿行政机关工作人员违反本办法，徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，由其所在行政机关或其上级行政机关给予行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十四条 本办法由国务院地质矿产主管部门负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。