关于法律硕士
——中国法学教育之思考（一）

辽宁大学法律硕士2001级 李振柱

我在对诸多成功之士的了解基础上确信这一点，即仅仅成为大公司的律师并拥有5万美圆的薪水，并不能赢得幸福。伟大到足以赢得赞誉的有识之士，除了成功以外尚须其他食粮。法律较为边际的方面，恰是人们应当普遍关注的。正是通过这些方面，你不仅会成为你职业中的大师，而且还能把你的论题同大千世界联系起来，得到空间和时间上的共鸣、洞见到它那深不可测的变化过程、领悟到普世性的规律。[1]
——（美）霍姆斯

本来打算就法学教育与法律职业方面写一篇完整一点的东西，但鉴于笔者驾驭语言及宏观把握的能力比较差，所以虽思虑已久，想法颇多，却迟迟未能动笔。然而有话想说的感觉却愈积愈烈，无奈之下退而求其次，将这一话题忍痛分成若干小问题，（像伊拉克一样，将敌人分割数片，各个击破。呵呵，比喻不当，见谅）。这样一来，可以一举多得：既可以避开自己不擅长的宏观把握；又可以让读者的眼神经少受一点折磨；更主要的是能够把一个问题分析得更透彻一些。（事实上，笔者还是比较偏爱千字文的，这一点还要感谢贺卫方老师的影响。贺老师的千字文随笔是相当有水平的，而且言之凿凿，掷地有声，多多读取，必定受益无穷。2002年贺老师应邀来辽大作报告，笔者因琐事缠身，未能亲耳聆听，甚为遗憾。）基于以上种种考虑，笔者就迫不及待地抛出这篇文字。本来应该是从中国法学教育的历史及现状谈起。但是作为一名法律硕士，对法律硕士的状况了解更多，也更为深刻一些，对这个问题多少有些切肤之痛，乃先成拙文，是为开篇之作。

一 何为法律硕士？
在中国，法律硕士可谓是地道的舶来品。
要说清楚这个问题，我们必须简要了解一下两大法系法学教育之异同。
由于历史传统等因素的不同，两大法系法学教育的培养目标呈现出截然不同的两个方面。在大陆法系国家，由于法官的作用只是相当于一部裁判的机器，因而法学教育的目标被定位在为更广泛的社会成员提供法律知识与意识上的训练。[2]基于这样的培养目标，大陆法系的法学教育是“以本为本”的教育，即法学教育的起点是本科生，学生高中毕业后即进入法律院校及法律。四年大学教育完成后，经过若干年的培训（各国有所不同，德国相对来说相对教长，这也是德国法学教育改革的重点）便进入法律职业界。从世界范围及历史的角度客观地评价，这种法学教育模式还是值得肯定的。在当今世界，除了美国以外，几乎所有国家的法学教育都是从本科开始的。当然，所有这些国家都有本科基础之上的法学硕士及法学博士教育。
与大陆法系国家的法学教育传统相对应，英美法系国家（特别是美国）基于为法律行业培养新人的目标，[3]法学教育从一开始即被界定在培养专才方面。美国的法学教育，（相对于其他国家来说）是以硕士学位为起点的。在硕士教育的层面上，美国的法学教育又分为两类，一类是法学博士（即JD，Doctor　of　Juridical　，这种模式即是当今各国正在普遍借鉴的，我国的法律硕士（Juris Master）可以说就是这种模式的翻版。）法学博士（JD）的学制为三年，学生入学前必须已经接受了大学本科教育（由于美国本科没有法学专业，当然也就不存在是否允许法学本科生报考的问题），该专业的目的是要培养专门的法律应用人才。另一类是法学硕士（即LL.M, Master　of　Law）这是在获得JD之后所要攻取的另一个学位，（值得一提的是，美国本土以外的国家的学生只要拥有被美国法学院承认的法学本科学位，即可以申请，而且只须学习一年时间，呵呵，托福成绩当然是必不可少了）该学位所要培养的主要是能够撰写论文、具有法学研究能力的学术性人才。此外在博士学位层面，美国还有法学科学博士（即JSD，Doctor　of　Juridical　Science ）。在英国则是法学博士（即Ph.D.，Doctor of Philosophy in Law）。
对比两大法系的法学教育之不同，我们很难评判孰优孰劣，应该说是传统不同使然。然而随着经济全球化和市场经济在各国相继确立，加上科学技术的迅猛发展，“以本为本”式的法律教育面临着的前所未有的挑战。贺卫方老师在谈到我国法学本科教育时说：“高中毕业，在18岁左右便开始法律专业知识的学习。学生们对于他们所学习的这门知识所对应的社会关系几乎没有多少认真的观察和系统的思考，对于法律与社会生活的关联性没有多少体验，因此，在学习过程中就只能从书本到书本，满足于教师的灌输，将法律变成为一种记诵之学。更因为此前对人文学科以及社会科学的基本知识没有多少了解，所以，又不得不分出很多心力修习这方面的课程，以便完成大学教育所承担的将受教育者变成“博雅之士”的使命。学习时间只有短短的四年，又必须在法律之内与法律之外进行两线作战，年龄幼小又无法使学习者真正地领悟法学的真谛，把握法律职业的必要技能，我们的法律教育便只能是进退失据，左右为难。近年来，随着法律教育的发展以及社会对法律实务人员要求的提升，“以本为本”的法律教育越来越显得捉襟见肘，实务界辄有怨言，当然不是偶然的。” [4]
事实上，不仅我国存在上述的现象，世界上多数国家都面临着同样的窘境。为了摆脱法学教育与社会需要相脱节的现实，各国开始寻找更好的法学教育之路。而美国的JD则作为成功的范例首当其冲地进入到人们的视野。日本计划于2004年全面铺开法律硕士教育；[5]韩国的教育界及实务界正在努力冲破重重阻挠实现1995年流产的法学院复兴计划；[6]而我国的台湾，东吴法律目前以招收大专毕业生的法律专业硕士班，即仿效美国法律教育模式，并颇具成效。[7]正是在这样一种国际大背景下，我国的法律硕士（JM）降生了。JM教育能够有效地解决我们现存的问题。首先，它是一种本科后教育，这不仅仅有助于提升法律人才的层次，而且，对于现行“以本为本”的法律教育模式中的缺陷能够作出很大的弥补。本科后教育意味着学习法律的学生的年龄和阅历的增加，这样，学习者可以更好地领悟作为一门实践型和社会性学问的法律学，从而改善法律教育的效果。[8]在我国，1993年研究，1994年论证，1995年批准，1996年试办JM研究生教育，1998年开展在职攻读JM学位教育，2000年全面展开，截至2001年6月，JM教育的试办单位达到28个，既囊括了中国高水平的法律院校（系），也基本实现了在全国的布局要求。自1996年试办JM研究生教育以来，全国共计招收JM研究生6433人，目前在校生规模4615人；自1998年开展在职攻读JM学位教育以来，共招收5469人，在校生规模3371人。[9]此后法律硕士在中国即进入相对稳定的发展时期（当然，招生数量仍在逐年增长。）可见我国借鉴法律硕士这种法学教育形式还是比较早的，因此说其是摸着石头过河也不为过。

二 我国法律硕士教学的问题与对策
法律硕士在我国是一种新生事物，而且由于我国起步相对较早，因此尚无可供借鉴之经验。可喜的是近两年来，中国人民大学等教学科研机构多次组织召开了关于法学教育改革的世界范围的交流会，这为我国加强与国外法学教育机构的互通有无创造了便利的条件，为我国法律硕士教育朝着理性化的发展奠定了坚实的基础。然而，我们也应当看到，这种努力的作用也是有限的，因为各个国家的具体情况不同，导致具体操作一定会有差异。笔者认为，中国的事情应当放到中国自己的语境里去解决，我并非强调自力更生，而是认为有很多东西是我们可以在摸着石头过河的过程中逐渐解决的。（改革开放以来，国内许多领域的改革为了追求速度和效率，往往采取全盘照般的做法，结果是出现许多“四不象”，如同鸡肋，食之无味，弃之可惜，造成人力、物力的极大浪费，如《破产法》，反而与改革的初衷背道而驰，这是我们不愿看到的。）据说教育部已将法学教育的发展列入国家重点计划，而名称就是“二十一世纪的中国法学教育”，[10]这实在是一个令人振奋的消息，必将给中国的法学教育尤其是法律硕士教育带来勃勃生机。笔者作为一名法律硕士，凭借两年的法硕生活的切身体会，从学生的角度提出一些法律硕士教学中实际存在的问题，期冀能为法律硕士在中国的发展贡献自己微薄之力。
关于如何完善JM教育的各个培养环节和相关制度及配套政策，霍宪丹老师在其《中国法律硕士专业学位（JM）教育的探索与改革》一文中已经作了详尽描述[11]，笔者不再赘述。下面笔者就两年法硕生活的所思所想，谈谈自己对法律硕士教学的一点看法，有不当之处，敬请见谅。

（一） 培养目标与态度
JM教育究竟要培养什么样的人才？似乎这个问题大家都知道：“培养复合型，实践型的法律人才”。然而按照时下各个部门的理解，法律硕士只能是法律实际操作，（至于思想方面，呵呵，连个法学本科都不如），而且有的（不是极少数）法学院就是按照这个标准为法律硕士“量身定教”——法硕生被赶出“研究生专用教室”；没有任何研究生的待遇；用一些不够资格的教师进行授课——凡此种种，笔者孤陋寡闻，不一而足。（这些方面笔者所在的辽大还是很不错的，领导重视，授课教师副教授以上，而且很认真，我们有自己的专用多媒体教室）呜呼！是谁这样对待我们“精心”培育出来的法律硕士？
我承认法律硕士与法学硕士是不同的，但这种不同绝不能成为二者档次不同的理由。他们之间只是类型不同而已啊。可是，法律硕士在某些院校却受到二等公民来对待，甚至连本科生的待遇都不如。在这里，我并非是为法律硕士的地位鸣不平，我要说明的是我们的某些院校在法律硕士的培养目标上有偏差——实践型人才是否等于“工匠”？画家与画匠的区别，就在于画家是能够创新的。这个观念性问题不解决，我们法律硕士的教育就会被扼杀在摇篮里。
霍姆斯大法官于其代表性作《习惯法》（The Common Law）一书中开宗明义：“法律生命并非逻辑，而是经验。”如果一个人只知道审判程序之规则和精通实在法的专门规则，那么他只是一个法律工匠，而不能称为一个合格的法律工作者。因此，如果我们不能端正法律硕士的培养目标与态度的话，若干年后，在中国的法律工作者中，将是大批带着硕士帽的中专生。

（二） 教学方式与方法
也许是因为我国的法律硕士教学尚属初级阶段，也许是其他什么原因，总之目前的法律硕士教学方式与方法并不是很令人满意。据我所知，多数学校还是用本科生的教学方法来应付。教师多数还是采取照本宣科的方法讲课，实行一本书主义或几本书主义，即从书本上摘抄拼凑讲稿，再大一二三四小一二三四地讲给学生。这种照本宣科式地讲授还不如让学生看书效果好。[12]笔者认为应该加强讨论式教学，让学生积极思考并参与辩论。这样即可以培养学生的思考能力（Thinking like a lawyer），又可以加强学生表达能力的培养，为今后走上实际工作岗位打下良好的基础。另外，社会调查、旁听审判、专业见习、法律义务咨询、以及模拟审判等教学方式应该有选择地加以实施。

（三） 硬件的保障——图书馆
有人说：一个成功的法学院，必须有一流的师资、一流的研究机构以及一流的图书馆。此言 绝不虚假。纵观中外知名法学院，从耶鲁到哈佛，无不拥有一个资料丰富的图书馆。另外，随着互联网的发展，网上的资源也是极其丰富的。各法学院都应当提供一切便利条件，使学生能够随时获得所需要的资料。


（四） 教学内容的改革
“一个只懂得法律的人，只是一个十足的傻瓜而已。”[13]笔者认为，以下几方面内容应该在法律硕士教学中有所体现：
1．职业伦理
台湾东吴大学法学院的校训是：“养天地正气，法古今完人。” 他们认为“一定要有法律学问、法律道德和社会常识，三者具备，然后可称为 法律人才”。[14]“他山之玉，可以攻石”，可见，职业伦理的教学在法学教育中的重要地位。学生只有有比一般社会成员更强的正义感和信念，才不会仅仅把法律知识作为自己谋生的工具，才能够运用法律服务社会，不计较个人得失去实现社会正义。
2．其他学科的相关知识
法律是整个社会生活的一部分，他绝不存在于真空之中。法学并不是社会生活中的一个自给自足的独立领域，能够被封闭起来或者可以与人类努力的其他分支学科相分离。[15]因此，诸如政治学，哲学，社会学，经济学等与法学紧密相连学科的知识，应当成为一个合格的法律工作者的知识库的一部分。当然，学校不一定要把他们作为必修课，但作为选修课却是必须的。
3．法律英语与WTO规则
在加入世界贸易组织以后，中国司法对于法律职业家提出了更高的要求，未来的法律职业家不仅仅具有扎实的专业知识、丰富的社会经验，而且还要具有应对国际诉讼的能力。因此，法律英语的开设以及WTO规则的教授显得日益紧迫。（尽管目前国内法学界能真正教授这两们课的教师还不是很多，但是“没有条件，创造条件也要上”）

最后，用贺卫方老师的一段话作为结语：
如果说在实行判例法的英美法系国家，法制统一主要依赖的是判例法独特的运作机制以及上诉法院和最高法院的统一法治功能的话，在实行成文法的我国，统一法制最重要的基础却是司法决策的参与者法官、检察官以及律师统一的知识背景和对司法公正的组织化的追求。高层次的法律教育通过系统的课程安排，通过对法律知识传统的深入领悟，通过对各部门法的各种概念的精确理解，通过对司法程序的技术与理念的严格掌握，以及通过教师们的言传身教，从而使进入法律院校的一代一代年轻人不断地由不懂法律为何物的外行变成合格的法律人。在一个法治国家里，这些经过系统的法律教育的法律人不仅仅处理法律上的纠纷与案件，更重要的是，他们可以参与到更广泛的政治和社会事务的管理之中，从而将法治的逻辑应用到社会的每一个环节，最终形成良好的法治秩序和社会秩序。[16]


山东省淄博市人民政府


淄博市工程建设监理办法（2004年修正）


（1999年10月29日淄博市人民政府令第9号公布 根据2004年6月14日淄博市人民政府令第43号公布，自2004年8月1日起施行的《淄博市人民政府关于修改〈淄博市妇幼保健保偿管理办法〉等15件市政府规章的决定》修订）



第一章 总则

第一条 为保证建设工程质量，提高工程建设项目的投资效益和建设水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《山东省工程建设监理管理办法》，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称工程建设监理，是指监理单位受建设单位委托，依据法律、法规、规章及有关技术标准、工程项目建设文件、工程建设合同和工程建设监理合同，对工程建设行为实施的监督管理。

第三条 在本市行政区域内从事工程建设监理活动，均应遵守本办法。

第四条 从事工程建设监理活动，应当遵循客观、公正、诚实信用的原则。

第五条 市建设行政主管部门对全市工程建设监理活动实施统一管理。

县建设行政主管部门负责本行政区域内工程建设监理的管理工作。

区建设行政主管部门受市建设行政主管部门委托，负责委托范围内的工程建设监理管理工作。

第二章 监理范围及内容

第六条 下列工程建设项目应当实行监理：

（一）总投资额200万元以上的工业、交通、水利、市政公用、基础设施工程项目；

（二）总建筑面积3000平方米以上的民用建筑工程；

（三）住宅工程项目；

（四）国家、省、市重点工程项目；

（五）外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目；

（六）政府投资兴建和开发的建设项目；

（七）法律、法规规定应当实行监理的其他工程项目。

前款规定以外的工程建设项目是否实行监理，由建设单位自行决定。

第七条 设计阶段监理的内容：

（一）协助建设单位提出设计要求，参与评选设计方案；

（二）参与选择勘察设计单位，协助建设单位签订勘察设计合同，督促合同双方到工商行政管理部门办理合同鉴证，并监督合同的实施；

（三）督促设计单位限额设计、优化设计；

（四）审核设计是否符合规划设计要求，能否满足建设单位提出的功能使用要求；

（五）审核设计方案的技术经济指标的合理性；

（六）审核设计是否符合国家规定标准和设计规范；

（七）分析设计的施工可行性和经济性。

第八条 施工阶段监理的内容：

（一）协助建设单位招标，编制、发送招标文件，组织评审投标书，提出定标意见；

（二）核查施工图预算；

（三）协助建设单位签订与工程有关的合同，并督促工程承包合同双方到工商行政管理部门办理合同鉴证；

（四）协助建设单位办理开工手续；

（五）确认施工单位选择的分包单位；

（六）组织施工图纸会审；

（七）审核施工单位提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；

（八）督促、检查施工单位严格执行工程承包合同和国家工程技术规范、标准，协调建设单位和施工单位之间的关系；

（九）审核施工单位或者建设单位提供的材料、构配件和设备的数量及质量；

（十）控制工程进度、质量和投资，督促、检查施工单位落实施工安全保证措施；

（十一）组织分项工程和隐蔽工程检查、验收，签发工程付款凭证；

（十二）负责施工现场签证；

（十三）督促施工单位整理合同文件和技术档案资料；

（十四）组织建设单位和施工单位进行工程竣工初步验收；

（十五）提出竣工验收申请报告；

（十六）参加工程验收，核查工程结算。

第九条 保修阶段监理的主要内容为负责检查工程状况，参与鉴定质量责任，督促施工单位回访、监督保修直至到规定的质量标准。

第三章 监理单位及人员

第十条 监理单位应当具备下列条件：

（一）有明确的名称、组织机构和场所；

（二）取得监理工程师资格证书的专职工程技术和管理人员不少于10人，且专业配套，其中专职高级工程师或者高级建筑师不少于2人，专职高级经济师不少于1人。兼职监理人员不得超过总人数的15％；

（三）有与承担监理规模相适应的必要设施和监理手段；

（四）注册资金不少于10万元。

第十一条 设立监理单位，应当向市建设行政主管部门提出书面申请，经审查合格后按规定程序取得工程建设监理资质等级证书，并办理工商注册登记，方可从事监理活动。

资质等级证书不得伪造、涂改、出租、出借、转让。

第十二条 监理单位必须按批准的资质等级和经营范围承接相应的工程建设监理业务。

监理单位设立分支机构必须报市建设行政主管部门审批。

监理单位不得转让工程监理业务。

第十三条 监理单位承揽监理业务后，应当向市建设行政主管部门进行告知性备案。

第十四条 监理人员实行持证上岗制度。监理工程师必须取得监理工程师资格证书、监理工程师岗位证书；其他监理人员必须具有初级以上职称，取得山东省工程监理人员上岗证后，方可从事监理业务。

监理工程师岗位证书不得转让、出借、涂改、伪造。

第十五条 从事监理的人员不得在国家机关、具有行政管理职能的事业单位或者施工、设备制造和材料供应单位任职或兼职；不得参与施工、设备制造和材料供应单位的经营活动；不得从事施工和建筑材料销售业务。

第十六条 监理单位与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。

第四章 监理合同与项目监理组织

第十七条 建设单位应当通过招标方式择优选定监理单位。保密、抢险、救灾等特殊工程可以直接选择监理单位承担工程建设监理业务。

第十八条 建设单位根据实际需要，可以委托一个监理单位承担工程建设的全部监理业务，也可以委托多个监理单位分别承担不同阶段的监理业务。

第十九条 两个或者两个以上的监理单位联合投标的，应当在合同中明确主投标方，由主投标方代表合作方参加投标。

第二十条 建设单位委托监理单位承担工程建设监理业务，应当依法订立书面委托监理合同。监理合同应当具备以下主要条款：

（一）监理的范围和内容；

（二）合同双方的权利和义务；

（三）监理的技术标准和要求；

（四）监理费的计取与支付；

（五）违约责任；

（六）发生争议的解决方式；

（七）对合理化建议的奖励办法；

（八）双方约定的其他条款。

第二十一条 建设监理实行有偿服务。工程监理费用按国家、省有关规定计取，列入工程概（预）算。

使用国外贷款、赠款、捐款及其他涉外工程项目，其监理酬金的计取标准和支付方式，参照国际惯例，在监理合同中作出明确规定。

第二十二条 建设单位应当在监理合同签订后15日内，将合同报建设行政主管部门审查备案。对应当实行监理而未实行监理的工程，不予办理建筑工程施工许可手续。

第二十三条 监理单位应当根据监理工程项目的规模、性质、复杂程度及建设单位要求，组成由1名总监理工程师及若干名监理工程师参加的监理机构，具体监理该工程项目。

第二十四条 工程建设监理实行总监理工程师责任制。总监理工程师行使监理合同赋予监理单位的权限，领导监理工程师对工程的投资、进度和质量进行全面的监督和管理。

监理工程师对总监理工程师负责，承担核定专业的监理业务。

第二十五条 在工程建设施工阶段，监理人员应当进驻施工现场。建设单位应当为监理单位提供办公、交通、通讯等便利条件。

第二十六条 建设监理合同签订后，建设单位应当将委托的监理单位、监理内容、总监理工程师姓名及所赋予的权限，书面通知被监理单位。

总监理工程师应当将其授予监理工程师的权限，书面通知被监理单位。

第二十七条 工程建设监理应当按下列程序进行：

（一）编制工程建设监理规划；

（二）按工程建设进度分专业编制工程建设监理实施细则；

（三）按照建设监理规划和实施细则进行建设监理；

（四）签署工程建设监理意见；

（五）监理业务完成后，向建设单位提交监理档案资料复制件。

第二十八条 监理单位应当在监理合同签订后30日内向建设单位提交监理规划和实施细则。

监理规划由项目总监理工程师编制，监理单位技术负责人审定，监理实施细则由总监理工程师组织各监理工程师编制。

第五章 设计监理

第二十九条 监理单位应当协助建设单位做好勘查设计招标工作，认真审查方案的先进性和合理性，确定最佳设计方案。

第三十条 设计过程中，监理单位应当督促设计单位完善质量保证体系，进行设计质量跟踪检查，控制设计图纸质量，组织施工图会审和设计质量评定，并按规定报建设行政主管部门审查。

设计单位应当配合监理单位工作。

第三十一条 监理单位应当审查工程设计概算和施工图预算，做好工程项目总投资控制。

第三十二条 在设计过程中，监理单位有权要求设计单位确保设计进度，设计单位应当予以配合。

第六章 施工监理

第三十三条 监理单位应当协助建设单位做好招标及开工前准备工作。

第三十四条 施工单位应当及时将施工组织设计或者施工方案报监理单位审查，经同意后组织实施。

第三十五条 建设工程所需的主要材料、构配件及设备应当由监理单位进行检查验收，不合格的，不准进入施工现场和用于工程。

第三十六条 监理人员应当对建设工程的关键部位实行旁站监理。

隐蔽工程、分项工程施工完毕，施工单位应当在自检合格后，填写工程报验申请表，由总监理工程师及时组织监理人员进行检查，经检查合格的，签发工程认可书；不合格的，下达不合格工程项目通知，施工单位必须及时整改。

第三十七条 地基基础工程、主体工程完工、单位工程竣工，施工单位自检合格以后，监理单位应当组织建设单位、施工单位和设计单位对工程进行检查验收。经检查合格的，按有关规定报工程质量监督部门核定。

第三十八条 总监理工程师对危及工程质量和安全的施工，按照监理权限可以下达停工指令，对施工单位人员不符合工作要求的，可以要求撤换，施工单位应当执行。

第三十九条 对影响工程质量和使用功能以及不合理的设计图纸，监理单位应当及时报告建设单位要求设计单位改正。

第四十条 监理单位应当审核施工单位编制的工程项目资金使用计划，严格执行付款审核签认制度，施工单位结算工程进度款，应当经总监理工程师核定签字认可，并经建设单位同意后方可支付。总监理工程师拒绝签字认可的，建设单位不得支付工程款。

第四十一条 监理单位应当审核施工单位编制的工程项目总进度计划、阶段施工进度计划，监督工程施工进度。

第四十二条 监理单位应当每月向建设单位报告工程建设情况。总监理工程师主持编制监理月报，及时报建设单位和上级有关部门。

第四十三条 监理业务完成后，监理单位必须建立完整的监理档案，监理档案应当包括被监理单位申报的技术文件、监理单位向被监理单位发出的指令通知及内部工作记录。

第七章 奖惩

第四十四条 因监理单位提出合理化建议，使建设单位获得经济利益，建设单位应当按合同规定给予奖励。

第四十五条 建设单位违反本办法规定，工程建设项目应当实行建设监理而未实行监理或者未经总监理工程师签字认可即拨付工程款的，由建设行政主管部门责令其限期改正，处以5000元以上20000元以下罚款。

第四十六条 监理单位违反本办法规定，未经工商注册登记擅自从事监理经营活动的，由工商行政管理部门依法予以处罚。

第四十七条 监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，由建设行政主管部门责令改正，给予警告；给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

第四十八条 监理单位与建设单位或者被监理单位串通，弄虚作假，降低工程质量的，责令改正，处以30000元以下罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十九条 监理单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令改正，处以警告，可以并处5000元以上20000元以下罚款：

（一）未取得监理资质等级证书，擅自承揽监理业务的；

（二）申报资质等级时，隐瞒真实情况、弄虚作假的；

（三）伪造、涂改、出租、出借、转让资质等级证书的；

（四）擅自超越资质等级证书核定的业务范围从事监理活动的；

（五）转让监理业务的；

（六）监理单位与被监理单位及经营建筑材料、构配件和建筑机械、设备的单位有隶属关系或者利害关系的。

第五十条 建设单位、监理单位未按国家规定收取、支付监理费的，由物价管理部门依法予以处罚。

第五十一条 违反本办法规定，监理单位承揽监理业务未到市建设行政主管部门备案的，由市建设行政主管部门责令其限期改正，处以20000元以下的罚款。

第五十二条 监理人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建设行政主管部门收缴监理工程师岗位证书，处以1000元以上5000元以下罚款：

（一）假借监理工程师名义从事监理工作的；

（二）转让、出借、涂改、伪造监理工程师岗位证书的；

（三）在影响公正执行监理业务的单位兼职或者从事其他影响公正执行监理业务活动的；

（四）个人以监理单位的名义承揽监理业务的；

（五）故意刁难被监理单位并造成损失的。

第五十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。

第五十四条 建设行政主管部门工作人员在建设监理管理工作中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附则

第五十五条 本办法自1999年12月1日起施行。